廖英強
男，1970年1月出生于天津，著名財經(jīng)節(jié)目主持人;
上海交通大學(xué)、上海金融學(xué)院客座教授，代表作品有《股市廖聊吧》等系列叢書;
今年5月6日，其因涉嫌操縱“佳士科技”等39只股票，被證監(jiān)會罰沒1.29億元。
輿情要點
5月6日，證監(jiān)會發(fā)布針對廖英強的行政處罰決定書。其內(nèi)容顯示，廖英強利用其知名財經(jīng)節(jié)目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴(yán)重損害資本市場公開、公平、公正原則。證監(jiān)會認為，其行為違反了證券法“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，屬于典型的“黑嘴”薦股行為，擾亂了正常的市場交易秩序，侵害了公眾投資者的利益，依據(jù)《證券法》第二百零三條規(guī)定，決定對其沒收違法所得4300余萬元，并處近8621萬元罰款，共計罰沒1.29億元。
面對巨額罰單，廖英強一面表示認罰，在申辯意見中表示“無力承擔(dān)罰款、請求從輕處罰”，一面卻揚言“愛怎么樣怎么樣吧，沒必要辯解”“不缺少繳納罰款的財產(chǎn)”“相當(dāng)于打了一點多億的廣告，廖英強的名字算是家喻戶曉”。其將行政處罰視為“打廣告”的回應(yīng)，立即引發(fā)社會抵觸情緒，各方紛紛譴責(zé)其對監(jiān)管處罰的蔑視態(tài)度，話題熱度高漲。
5月11日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會注意到廣大投資者對廖英強言論的激烈反應(yīng)，無不痛斥其視侵害投資者權(quán)益為兒戲的做法。“敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價。”
廖英強及證監(jiān)會的回應(yīng)均引發(fā)輿論波動，對此，新華社、人民網(wǎng)、《證券時報》、東方網(wǎng)等主流媒體紛紛刊發(fā)報道評論，新浪微博中關(guān)于廖英強的話題評論熱度持續(xù)，各方高度關(guān)注事件進展，輿情持續(xù)升溫。
目前，案件查辦工作已經(jīng)全面展開。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會近期部署了2018年專項執(zhí)法行動第一批案件，將集中打擊通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表證券期貨虛假信息、充當(dāng)股市“黑嘴”，并從中牟利等嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。
媒體評論摘要
《證券時報》：資本市場法律尊嚴(yán)不容戲弄
廖英強之所以敢戲弄法律的尊嚴(yán)，很大程度上是因為現(xiàn)有證券違法犯罪的處罰力度還不夠，雖然一些巨額案件不斷被開出億元級甚至十億元級“天價”罰單，但大多數(shù)作奸犯科者逃脫了應(yīng)有的刑法懲罰，法律的威懾力還沒有充分發(fā)揮出來。
最近幾年，監(jiān)管部門查處市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為的頻率明顯加大，處罰力度也較以往有所加強，市場秩序有了較為明顯的好轉(zhuǎn)。但證券市場違法犯罪具有行為隱蔽、危害巨大的特點，行政性的罰沒處罰多，而訴之于刑法讓壞人鋃鐺入獄的少，以罰代刑的做法沒有起到足夠的阻嚇作用，在很大程度上減低了監(jiān)管的效果。
《深圳商報》：“黑嘴”們何以屢屢得手?
這幾年，“巴菲特?zé)?rdquo;一波接一波。比如今年，前往美國“朝圣”巴菲特的中國投資者據(jù)說就有上萬人。不過，顯而易見的是，太多的人想成為巴菲特那樣的人，只是想享有巴菲特那樣多的財富，而不是愿意擁有巴菲特所秉持的價值投資理念所需要的耐心和執(zhí)著。太多的人崇信那句中國老話：馬無夜草不肥，人無外財不富。所謂外財，就是橫財，就是一夜暴富。這樣的人當(dāng)然沒有巴菲特那種慢慢變富的耐心，所以就想走捷徑，于是，要么掉進別人挖好的陷阱，要么成為別人致富捷徑上的鋪路石。飛來的不是橫財，而是橫禍。
監(jiān)管部門對證券“黑嘴”的處罰當(dāng)然大快人心，但是仍然任重道遠。歷史的經(jīng)驗已經(jīng)表明，市場從來不缺“黑嘴”，也從來不缺上當(dāng)受騙的人�；蛘咭部梢苑催^來說，正是因為從來不缺上當(dāng)受騙的人，所以從來不缺專門引誘人上當(dāng)受騙的“黑嘴”。廖英強被處罰后的高調(diào)張揚，或許正說明一個問題，傻子太多，騙子不夠用。這里，讓人略覺安慰的是，即便騙子暫時達到成功，最終也還是沒有好下場。
《上海證券報》：天價罰單之后 仍要警惕新的“廖英強”
技術(shù)的快速進步給一些別有用心的人一種錯覺：在某些角落、某些時刻，他們可以打現(xiàn)行法律法規(guī)的“擦邊球”。像廖英強這樣的“黑嘴”在受到重罰之后，依然能夠有一方天地，去實現(xiàn)他不足為人細談的“有所發(fā)展”。這種現(xiàn)象所暴露的問題值得深思。如果不能給予這樣的現(xiàn)象以足夠震懾，恐怕難以避免新的“廖英強”鋌而走險，不斷試探法律法規(guī)的底線和監(jiān)管者的執(zhí)法決心。
魔高一尺，道高一丈，監(jiān)管者與“廖英強”們正在進行著一場較量。在這個過程中，投資者應(yīng)當(dāng)時刻保持警惕，一方面擦亮眼睛，從形形色色的市場中人里辨認出那些害人精;另一方面更要擦亮心靈，不要屈從于投機、暴富的貪念，立足價值投資、理性投資，方能不被千變?nèi)f化的“廖英強”們所惑。
網(wǎng)民觀點
@世界之醉最罪：這些“黑嘴”太可惡，散布不實信息，讓廣大散戶被套，給他自己買的股票“抬轎”，這是喝散戶的血肥他自己，是可忍孰不可忍!
@木魚先生：證監(jiān)會處置得當(dāng)及時，給擾亂市場者一記棒喝。
@擇遠：廣大投資者，尤其是中小投資者，要多學(xué)習(xí)、多觀察、多思考，專家的意見可以借鑒參考，但切忌盲目聽從，不要讓“黑嘴”蒙蔽了自己的雙眼，最終讓“黑嘴”黑了自己。
@王伯瀟：投資者權(quán)益維護仍是一大難題。未來應(yīng)從多個層面采取措施，如進一步完善證券期貨市場基礎(chǔ)法律制度、證券期貨糾紛多元化解機制等。
輿情點評
事實上，在我國近30年的股市發(fā)展歷程中，從來不乏廖英強式的股市“黑嘴”。據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)計，2017年，證監(jiān)會全年共采取行政監(jiān)管措施1269件，新增立案調(diào)查312起，作出行政處罰237件，針對44人作出市場禁入。無論是體現(xiàn)日常監(jiān)管力度的行政監(jiān)管措施數(shù)量，還是體現(xiàn)稽查執(zhí)法態(tài)勢的立案調(diào)查、行政處罰數(shù)量，都有大幅度增長。
那么，在監(jiān)管日益收緊的背景下，為何“黑嘴”仍然不收口?一方面，龐大的股民群體在較為有限的專業(yè)信息獲取渠道中，欣然追捧能給他們帶來既得利益的所謂“專業(yè)意見”;另一方面，目前被查出并受到處罰的“黑嘴”，在許多情況下，相關(guān)部門是采取“譴責(zé)”“約談”或者“以罰代管”的手段進行監(jiān)管，對于獲取巨額利益的“黑嘴”來說，并不能起到足夠的震懾作用，甚至于有些人在交了罰款之后換個“馬甲”繼續(xù)忽悠。因而，廖英強公然藐視監(jiān)管處罰現(xiàn)象的出現(xiàn)并非偶然，其反映出的股市中現(xiàn)存的監(jiān)管漏洞，值得反思。
嚴(yán)厲打擊股市“黑嘴”，保護投資者尤其是中小投資者，是證券監(jiān)管的首要職責(zé)。
懲治股市“黑嘴”需要多管齊下：在法律層面，完善相關(guān)法律法規(guī)，強化刑事懲戒。像廖英強這樣通過欺詐獲取巨額不義之財，擾亂了正常的證券市場秩序，侵損散戶的財產(chǎn)權(quán)益，甚至還可能引發(fā)次生社會問題，影響社會穩(wěn)定，其危害性不言而喻。通過完善法律法規(guī)，改變當(dāng)下以罰代刑現(xiàn)狀，逐步提高大額證券案件行為入刑的比例，提高涉案成本，可有效打擊股市“黑嘴”挑戰(zhàn)法律底線的行為;
在監(jiān)管層面，健全相關(guān)制度，嚴(yán)格施行市場禁入措施。股市“黑嘴”一直以來都是資本市場的頑疾之一，影響著資本市場的正常運行。通過健全從事投資咨詢領(lǐng)域的行業(yè)準(zhǔn)入機制，以及違規(guī)行為出現(xiàn)后嚴(yán)格執(zhí)行市場禁入措施，從前置和后置兩個維度加大監(jiān)管力度，整肅行業(yè)風(fēng)氣，方可撼動頑疾存活的土壤。
此外，廣大投資者自身要提高鑒別能力，掌握基本證券投資知識。在互聯(lián)網(wǎng)時代，新型“黑嘴”的薦股方式更加隱蔽而巧妙，投資者要擦亮眼睛，保持清醒，不盲目輕信那些“語不驚人死不休”的股評和缺乏正當(dāng)來源的信息，不輕易被一些所謂的“好處”所誘惑，才能避免成為“黑嘴”盤中的“韭菜”。
